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法律法規(guī)匯編 編號109.上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定
責(zé)編:李曉燕 發(fā)布時間:2024-09-02 14:10:13 瀏覽次數(shù):

 (國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕108號)


   國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國資委,各中央企業(yè),上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:
  
   為加強(qiáng)對上市公司國有股東的管理,維護(hù)證券市場穩(wěn)定,根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī),特制定《上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定》?,F(xiàn)印發(fā)你們,請結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真遵照執(zhí)行,并及時反映工作中有關(guān)情況和問題。

                                                                                                                                                國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
                                                                                                                                                     中國證券監(jiān)督管理委員會
                                                                                                                                                       二〇〇七年六月三十日

上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定

   第一條 為加強(qiáng)對上市公司國有股東的管理,促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值,維護(hù)證券市場穩(wěn)定,根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。
  
   第二條 本規(guī)定所稱上市公司國有股東,是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。
  
   第三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對國有股東作出明確界定,并在國有股東名稱后標(biāo)注具體的國有股東標(biāo)識,國有股東的標(biāo)識為“SS”(State-ownedShareholder)。
  
   中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱登記公司)根據(jù)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批復(fù)以及國有股東或股票發(fā)行人的申請,對國有股東證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識登記。
  
   第四條 國有控股或參股的股份有限公司(以下簡稱股份公司)申請發(fā)行股票時,應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件,該文件是股份有限公司申請股票發(fā)行的必備文件。
  
   第五條 股份公司股票發(fā)行結(jié)束后,股票發(fā)行人向登記公司申請股份初始登記時,應(yīng)當(dāng)在申請材料中對持有限售股份的國有股東性質(zhì)予以注明,并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件。
  
   國有單位通過協(xié)議方式受讓上市公司股份,根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的,應(yīng)及時履行申報(bào)程序。國有單位通過司法強(qiáng)制途徑受讓上市公司股份的,應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理國有股東身份界定手續(xù)。國有單位向登記公司申請辦理股份過戶登記時,應(yīng)當(dāng)在申請材料中對其國有股東性質(zhì)予以注明,并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國有股東身份界定文件。
  
   國有股東因產(chǎn)權(quán)變動引起其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的,應(yīng)根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其國有股東身份的界定文件,及時向登記公司申請辦理國有股東證券賬戶標(biāo)識的注銷手續(xù)。
  
   第六條 股票發(fā)行人或國有單位辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時按上述規(guī)定已注明國有股東身份,如該股東證券賬戶中尚未加設(shè)國有股東標(biāo)識的,登記公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票發(fā)行人或國有單位的申報(bào)以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件,在相應(yīng)證券賬戶中加設(shè)國有股東標(biāo)識。
  
   證券賬戶已加設(shè)國有股東標(biāo)識但股票發(fā)行人或國有單位未予注明的,以國有股東證券賬戶中已加設(shè)的標(biāo)識為準(zhǔn)。
  
   第七條 國有股東自本規(guī)定下發(fā)之日起30日內(nèi),應(yīng)將其在本規(guī)定下發(fā)前已開設(shè)的證券賬戶情況(包括賬戶名稱、賬戶號碼、持有的上市公司股票名稱、數(shù)量、流通狀態(tài)等)報(bào)對其負(fù)監(jiān)管職責(zé)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。下一級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將本地所屬國有股東開設(shè)證券賬戶的報(bào)備情況報(bào)上一級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
  
   國有單位在本規(guī)定下發(fā)后新開設(shè)證券賬戶的,應(yīng)在開設(shè)證券賬戶后7個工作日內(nèi)將其開設(shè)的證券賬戶情況按上述程序報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
  
   第八條 省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國有單位開設(shè)證券賬戶的備案情況建立上市公司國有股東信息庫,并定期(每季度末)核查上市公司國有股東標(biāo)識的加設(shè)及變更情況,對未加設(shè)或未及時變更國有股東標(biāo)識的國有股東證券賬戶統(tǒng)一向登記公司出函辦理國有股東標(biāo)識的加設(shè)及變更工作。
  
   第九條 國有單位應(yīng)嚴(yán)格按本規(guī)定辦理國有股東標(biāo)識的登記工作及向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)上報(bào)其開設(shè)證券賬戶的情況。
  
   第十條 對完成股權(quán)分置改革的上市公司以及股票發(fā)行實(shí)行新老劃斷后至本規(guī)定實(shí)施前新上市的股份公司,由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會會同中國證券監(jiān)督管理委員會,根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股權(quán)分置改革中國有股權(quán)管理的批復(fù)以及新上市股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù),統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)國有股東標(biāo)識的加設(shè)工作。
  
   對未完成股權(quán)分置改革的上市公司,國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對其股權(quán)分置改革中國有股權(quán)管理有關(guān)問題進(jìn)行批復(fù)時,應(yīng)在國有股東名稱后標(biāo)注國有股東標(biāo)識。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)該批復(fù)在向登記公司申請辦理實(shí)施股權(quán)分置改革涉及的變更登記事項(xiàng)時一并辦理國有股東標(biāo)識加設(shè)工作。
  
   第十一條 國有股東在其所持有的上市公司股份發(fā)生轉(zhuǎn)讓或變動時,需嚴(yán)格遵守上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。