（遼國(guó)資〔2007〕37號(hào)）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范我省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易雙方合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào))、《遼寧省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理實(shí)施辦法》(遼國(guó)資〔2005〕103號(hào))和《遼寧省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》(遼國(guó)資〔2005〕104號(hào))等有關(guān)規(guī)定制定本規(guī)則。
凡經(jīng)遼寧省、市政府有關(guān)部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，必須遵守本規(guī)則規(guī)定。
第二條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、持有國(guó)有資本的企業(yè)將所持有的國(guó)有產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外法人、自然人或其他組織的活動(dòng)。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是指省、市政府等有關(guān)部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并經(jīng)遼寧省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室認(rèn)定的從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的法人。
第三條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開征集受讓方。
在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或隸屬關(guān)系的限制。
第四條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。
第二章 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)
第五條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有開展產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)所必需的場(chǎng)所和配套的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)施、完善的機(jī)構(gòu)章程、健全的內(nèi)部管理制度和嚴(yán)密的產(chǎn)權(quán)交易操作細(xì)則。能夠自覺(jué)接受國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所從事交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。
第六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有一定比例的經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)技術(shù)人員及具備中級(jí)職稱以上專業(yè)技術(shù)資格的人員。
第七條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信、守法進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，能夠提供產(chǎn)權(quán)交易的登記審查、信息發(fā)布、交易結(jié)算、交易鑒證等一系列產(chǎn)權(quán)交易綜合服務(wù)。
第八條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)權(quán)交易信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，擁有可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，能夠及時(shí)發(fā)布產(chǎn)權(quán)交易信息。
第三章 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易方式
第九條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的方式包括：
1、競(jìng)投交易方式；
2、招投標(biāo)交易方式；
3、拍賣交易方式；
4、協(xié)議交易方式；
5、其他交易方式。
第十條 競(jìng)投交易方式，適用于擬轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開發(fā)布信息、資格審查后，征集到兩個(gè)及兩個(gè)以上意向受讓方，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織，采用電子競(jìng)價(jià)、限次報(bào)價(jià)、綜合評(píng)審等競(jìng)價(jià)方式實(shí)施的，按“價(jià)高者得”或“分高者得”的原則確定產(chǎn)權(quán)受讓方和受讓價(jià)格的交易方式。
電子競(jìng)價(jià)適用于擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)標(biāo)的構(gòu)成簡(jiǎn)單、資產(chǎn)清晰，基本不涉及職工安置，債權(quán)債務(wù)處置方案明晰，轉(zhuǎn)讓價(jià)格和支付能力是出讓條件主要因素的交易方式。
限次報(bào)價(jià)適用于擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)標(biāo)的構(gòu)成簡(jiǎn)單、資產(chǎn)清晰，基本不涉及職工安置或債權(quán)債務(wù)處置方案明晰，轉(zhuǎn)讓價(jià)格和支付能力是出讓條件主要因素的，并且意向受讓方處于相同或相關(guān)行業(yè)，或意向受讓方與標(biāo)的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的產(chǎn)權(quán)交易情形的交易方式。
綜合評(píng)審適用于擬轉(zhuǎn)讓方為尋求戰(zhàn)略合作伙伴，轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)后仍保持控股地位的，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行增資引資的項(xiàng)目，涉及職工安置、債權(quán)債務(wù)處置較復(fù)雜的項(xiàng)目，對(duì)受讓方資格提出較多必要條件的交易方式。
第十一條 招投標(biāo)交易方式，是指按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》基本原則，結(jié)合轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)標(biāo)的特點(diǎn)而采用的交易方式。
第十二條 拍賣交易方式，是指按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》所規(guī)定的交易方式。
第十三條 協(xié)議交易方式，是指經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個(gè)意向受讓方或按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取直接交易的方式。
第十四條 其他交易方式，是指國(guó)家、省法律法規(guī)規(guī)定的其他交易方式。
第四章 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易程序
第十五條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易按下列程序進(jìn)行：
1、委托。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出委托登記。
2、登記。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的文件進(jìn)行審查，符合條件的予以登記。
3、公告。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和省級(jí)以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或金融類報(bào)刊發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，廣泛征集受讓方。
4、洽談。根據(jù)公告所獲信息，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可組織產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方進(jìn)行洽談。
5、選擇交易方式。根據(jù)征集到的意向受讓方的數(shù)量和其他相關(guān)情況，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)單位對(duì)意向受讓方進(jìn)行資格審查，并與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方協(xié)商確定交易方式。
6、組織交易。由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照確定的交易方式組織產(chǎn)權(quán)交易。
7、簽約成交。產(chǎn)權(quán)交易結(jié)束后，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權(quán)受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，并由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具產(chǎn)權(quán)交易(交割)憑證。
8、結(jié)算交割。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權(quán)受讓方憑產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易(交割)憑證和產(chǎn)權(quán)交易合同，辦理結(jié)算交割手續(xù)。
經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的可減少公告、洽談、選擇交易方式程序。
第十六條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方委托轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交下列材料：
1、轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書；
2、轉(zhuǎn)讓方主體資格證明；
3、產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的證明；
4、擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的基本情況；
5、審計(jì)報(bào)告(同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案文件)；
6、擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告書(同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案的文件，涉及土地資產(chǎn)應(yīng)提交土地管理部門備案文件)；
7、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、標(biāo)的企業(yè)/公司、中介機(jī)構(gòu)同意向社會(huì)投資者公開審計(jì)、評(píng)估及有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)資料的函件；
8、保證所提供材料真實(shí)、完整的承諾書；
9、其他有關(guān)文件、資料。
第十七條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)及完備的產(chǎn)權(quán)交易材料后3個(gè)工作日內(nèi)，完成轉(zhuǎn)讓資質(zhì)審查，并做出準(zhǔn)予登記或不予登記的答復(fù)。
第十八條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出準(zhǔn)予登記的答復(fù)后，負(fù)責(zé)將轉(zhuǎn)讓公告信息刊登在省級(jí)以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊和自身網(wǎng)站上，公開披露信息，廣泛征集受讓方，接受社會(huì)監(jiān)督。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)做好對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的盡職調(diào)查。國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期不少于20個(gè)工作日。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可根據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方需要，通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒介和其他專業(yè)性推介、洽談會(huì)等多種方式對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進(jìn)行包裝宣傳和策劃。
第十九條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
1、轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱；
2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、員工規(guī)模；
3、轉(zhuǎn)讓方對(duì)標(biāo)的企業(yè)的出資比例、轉(zhuǎn)讓企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)及標(biāo)的企業(yè)前五名出資人的名稱、出資額、出資比例；
4、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及相關(guān)批準(zhǔn)情況；
5、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近兩年按規(guī)定經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、應(yīng)收賬款等；
6、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案情況及資產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)評(píng)估值，標(biāo)的企業(yè)在資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日后資產(chǎn)調(diào)整情況；
7、達(dá)成交易需要確定的轉(zhuǎn)讓條件，包括產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付和期限要求，涉及企業(yè)職工安置的要求、債權(quán)債務(wù)處置等；
8、其他需披露的事項(xiàng)。
第二十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息一經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌，原則上不得更改公告內(nèi)容或提出撤銷或停止掛牌。
在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尚未確認(rèn)意向受讓方前，確需變更受讓條件、更改公告內(nèi)容或因特殊原因，轉(zhuǎn)讓方堅(jiān)持撤銷或停止掛牌的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明理由，經(jīng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道予以公示，公告期重新計(jì)算。
第二十一條 掛牌公告期限內(nèi)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掛牌情況，要求產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方提供掛牌轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)充說(shuō)明材料。
第二十二條 掛牌公告期限內(nèi)，意向受讓方應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出受讓申請(qǐng)，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審查合格，予以辦理產(chǎn)權(quán)受讓登記。
申請(qǐng)受讓產(chǎn)權(quán)的意向受讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交下列材料：
1、受讓申請(qǐng)書；
2、受讓資格和資信證明；
3、上年度及申請(qǐng)日上月的財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表)；
4、受讓方案；
5、其他有關(guān)材料。
第二十三條 意向受讓方經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資質(zhì)審查并按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)將摘牌保證金匯入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定的賬戶后，即取得意向受讓方資格。
取得的意向受讓方資格不得向他方轉(zhuǎn)讓。
摘牌保證金依據(jù)相關(guān)規(guī)定按轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的資產(chǎn)額及相關(guān)情況確定。
第二十四條 公告期滿后，如掛牌轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)無(wú)人摘牌，則自動(dòng)轉(zhuǎn)為延展公告，直到有意向受讓方提出受讓申請(qǐng)或國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方提出終止掛牌為止。
第二十五條 公告期滿后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告期限滿之日起3日內(nèi)，將公告結(jié)果告知產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方，并根據(jù)已確認(rèn)的意向受讓方情況會(huì)同有關(guān)部門與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方協(xié)商確定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，組織交易活動(dòng)。
經(jīng)公開征集產(chǎn)生兩個(gè)及兩個(gè)以上受讓方時(shí)，應(yīng)采取競(jìng)投、招投標(biāo)、拍賣等方式。
經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方時(shí)，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。
產(chǎn)權(quán)交易統(tǒng)一以人民幣計(jì)價(jià)。
第二十六條 產(chǎn)權(quán)交易雙方達(dá)成一致意向后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)范的合同文本簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。
產(chǎn)權(quán)交易合同應(yīng)包括下列主要條款：
1、產(chǎn)權(quán)交易的依據(jù)；
2、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權(quán)受讓方的名稱(姓名)、住所、法定代表人姓名、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)概況；
3、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限；
4、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的債權(quán)、債務(wù)處理；
5、產(chǎn)權(quán)交易的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；
6、產(chǎn)權(quán)交割方式和期限；
7、合同變更和解除條件；
8、違反合同責(zé)任和合同爭(zhēng)議解決方式；
9、簽約日期；
10、需要約定的其他事項(xiàng)。
第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易材料的合法性、完整性、有效性進(jìn)行書面審核。審核合格的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向產(chǎn)權(quán)交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易(交割)憑證。產(chǎn)權(quán)交易(交割)憑證主要內(nèi)容包括：
1、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、產(chǎn)權(quán)受讓方的主體資格；
2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、受讓雙方與其他交易關(guān)聯(lián)方的意見；
3、交易價(jià)格；
4、交易行為；
5、交易材料。
第二十八條 產(chǎn)權(quán)交易雙方應(yīng)當(dāng)憑產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易(交割)憑證、產(chǎn)權(quán)交易合同以及其他有關(guān)材料，分別到有關(guān)部門辦理產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更手續(xù)。
第二十九條 產(chǎn)權(quán)交易收費(fèi)按照省物價(jià)部門核定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第五章 糾紛調(diào)解與仲裁
第三十條 產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓方、受讓方及與產(chǎn)權(quán)交易有直接利害關(guān)系的第三方，因產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施過(guò)程、產(chǎn)權(quán)交易合同或其它成交文件發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主持下協(xié)商調(diào)解解決。
第三十一條 爭(zhēng)議各方協(xié)商調(diào)解無(wú)效的，可依據(jù)合同和其它成交文件中的有關(guān)仲裁條款或事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)書面征求政府有關(guān)職能部門(機(jī)構(gòu))意見。
第六章 省、市級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)關(guān)系
第三十二條 省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可從事全省各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)交易工作，市級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)只從事市及以下各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)交易工作。
第三十三條 各市級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要作為省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)上接受省級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)，并按照省級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程、審核鑒證、合同文本及規(guī)則等辦理產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。
第七章 罰 則
第三十四條 在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權(quán)受讓方有下列行為之一的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方終止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，監(jiān)察機(jī)關(guān)給予行政處分。對(duì)轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)關(guān)或者相關(guān)企業(yè)按照人事管理權(quán)限給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，給予紀(jì)律處分，造成資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任；由于產(chǎn)權(quán)受讓方的責(zé)任造成資產(chǎn)流失的，受讓方應(yīng)當(dāng)依法賠償產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
1、未按本規(guī)則規(guī)定，在不具備從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易資格的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的；
2、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的；
3、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)，或者向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計(jì)、評(píng)估，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；
4、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的；
5、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)交欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法權(quán)益的；
6、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方未按規(guī)定落實(shí)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，非法轉(zhuǎn)移債權(quán)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任的；
7、以轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保的，轉(zhuǎn)讓該產(chǎn)權(quán)時(shí)，未經(jīng)擔(dān)保權(quán)人同意的；
8、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響受讓方的選擇以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的；
9、產(chǎn)權(quán)受讓方在產(chǎn)權(quán)交易中，惡意串通壓低價(jià)格，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的。
第三十五條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易的審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)、經(jīng)紀(jì)中介中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門，建議給予相應(yīng)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可要求企業(yè)不得再委托其進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易中弄虛作假、玩忽職守，損害國(guó)家利益或者交易雙方合法權(quán)益的，依法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將不再選擇其從事產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十七條 產(chǎn)權(quán)交易批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反本規(guī)則，擅自批準(zhǔn)或者在批準(zhǔn)中以權(quán)謀私，造成資產(chǎn)流失的，由有關(guān)部門按照干部管理權(quán)限，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第八章 附 則
第三十八條 本規(guī)則由遼寧省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。